国家角色与大学形象：高等教育治理变革的国际比较研究

doi:10.16382/j.cnki.1000-5560.2023.05.006

摘要/Abstract

摘要：

经典的大学自治理论，旨在通过大学自治的法律保障，厘清国家监督介入大学自治的范围与界限。治理时代的到来，使得国家与大学之间的关系开始从法律分权向功能分权转变。在欧陆国家，以大学自治与责任相统一为旨归的评估型国家的产生，为大学法人的履责能力强化提供了更为系统的指导设计与服务保障。在英美国家，高等教育领域监管型国家的兴起，诱导或倒逼着大学增强对合规风险的预防与管理，健全自我监管体系，提升良法善治能力。中国高等教育治理体系与治理能力的现代化，应汲取评估型国家与监管型国家两种国家类型的治理经验与教训，统筹规范主义与功能主义两种改革进路，以实现政府依法有效监管能力与高校依法有效治理能力的协同提升。

关键词: 高等教育治理变革, 评估型国家, 监管型国家, 国家角色, 大学形象

Abstract:

The classical theory of university autonomy aims at clarifying the scope and boundary of state supervision on university autonomy through the legal and even constitutional guarantee of university autonomy. With the coming era of governance, the relationship between state and university has been changing from legal decentralization to functional decentralization. In continental European countries, the emergence of the evaluative state which aims at the unification of university autonomy and responsibility provides more systematic guidance and guarantee for the increase of university corporation’s ability to fulfill responsibility. In Anglo-American countries, the rise of the regulatory state in the field of higher education induces or forces universities to strengthen the prevention and management of compliance risks, improve the self-regulatory system of universities, and enhance their ability of achieving good governance through good law. The modernization of China’s higher education governance system and governance capacity should draw on the governance wisdom of the evaluative state and the regulatory state, and coordinate the two reform approaches of prescriptivism and functionalism, so as to realize the synergistic improvement of the government’s law-based and effective supervision ability and universities’ law-based and effective governance ability.

Key words: higher education governance reform, the evaluative state, the regulatory state, the role of the state, the image of university.

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图/表 1

表 1

高等教育监管的两种进路与形态"

监管的进路与形态	经济性监管	社会性监管
监管的两种认识	作为对私人自治干预的监管	作为一项合作事业的监管
监管机构的代表	英国学生办公室（OfS）
监管机构的代表	澳大利亚高等教育质量与标准署（TEQSA）、英国竞争与市场监管局（CMA）、英国独立裁决者办公室（OIA）、英国高等教育质量保障署（QAA）、澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）、美国联邦教育部	美国联邦教育部民权办公室（OCR）、澳大利亚人权委员会（AHRC）、澳大利亚公平工作委员会（FWC）、英国平等与人权委员会（EHRC）、英国慈善委员会（CC）
监管理由与监管者的法定职能	聚焦经济性理由，关注学生消费者的权利保障，促进高等教育质量保障与大学创新创业能力提升，健全受规制的高等教育市场	聚焦社会性理由，关注反歧视、人权保护以及社会团结与包容，扩大弱势群体的公平入学机会，促进高校信息公开与透明度提升，增进大学的公共责任与良法善治
监管哲学与监管方法	功利主义哲学，基于风险、标准与原则的监管，回应性监管与执法金字塔	基于权利的方法与社群主义或尊严主义的观点，基于规则的监管
监管工具	竞争、排名与拨款的结合，基于消费者权益法的合规审查	基于开支权的监管计划与合规监督，财务审计
受监管对象的法律地位	作为贸易实体或高等教育服务的提供商	作为公共机构与慈善机构或非营利性机构
法律渊源	与高等教育相关的制定法（如英国《高等教育与研究法案》、美国《高等教育机会法案》），消费者权益保障的相关法律（如英国《消费者权益法案》以及《澳大利亚消费者法案》），合同法	《欧洲人权公约》，与高等教育相关的制定法（如英国《高等教育法》《高等教育与研究法案》与美国《高等教育机会法案》），人权保护相关法律（如美国《民权法案》《康复法案》《教育法修正案》第九条、英国《人权法案》与加拿大《权利与自由宪章》等），英国《平等法案》，规制非营利性组织或慈善机构的相关法律（如英国《慈善法》、美国《国内税收法典》《萨班斯-奥克斯利法案》），信息公开相关法律
负面效应与监管困境	官僚负担与大学自治的规范负荷，守规心态与“仪式化”遵从，抑制创新与质量改进	教师权利危机与学术自由保障的困境，高校治理的官僚化，合规恐慌，隐私权保障与信息公开的紧张关系

表 1

参考文献 0

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